SEC-Meldeformulare erklärt: 10-K, 10-Q, 8-K, Form 4 und 13F
Börsennotierte US-Unternehmen berichten der SEC auf standardisierten Formularen. Der 10-K ist der Jahresbericht, der 10-Q der Quartalsbericht und der 8-K die Ad-hoc-Meldung; Insider melden ihre Geschäfte auf Form 4, große Vermögensverwalter ihre Bestände auf Form 13F. Alle Einreichungen sind in SEC EDGAR öffentlich.
| Formular | Inhalt | Frist |
|---|---|---|
| 10-K | Jahresbericht mit geprüftem Abschluss | 60–90 Tage nach Geschäftsjahresende |
| 10-Q | Quartalsbericht für die ersten drei Quartale | 40–45 Tage nach Quartalsende |
| 8-K | Ad-hoc-Meldung: Ergebnisse, Vorstandswechsel, Übernahmen | In der Regel 4 Geschäftstage |
| 4 | Kauf, Verkauf oder andere Bestandsänderung eines Insiders | 2 Geschäftstage |
| 13F-HR | Quartalsbestände institutioneller Verwalter ab 100 Mio. USD | 45 Tage nach Quartalsende |
| SCHEDULE 13D | Beteiligung über 5 % mit möglicher Einflussnahme auf die Kontrolle | 5 Geschäftstage |
| SCHEDULE 13G | Passive Beteiligung über 5 % | Je nach Melderart |
| S-1 | Registrierungserklärung, meist für einen Börsengang | Vor dem Verkauf der Wertpapiere |
| DEF 14A | Vollmachtsunterlagen vor einer Abstimmung, inkl. Vorstandsvergütung | Bei Versand an die Aktionäre |
| 20-F | Jahresbericht eines ausländischen Emittenten | 4 Monate nach Geschäftsjahresende |
| 6-K | Meldung eines ausländischen Emittenten | Unverzüglich nach Veröffentlichung im Heimatland |
| D | Anzeige eines privaten, registrierungsfreien Wertpapierangebots | 15 Tage nach dem ersten Verkauf |
Was ist ein CIK?
Jeder Melder hat einen Central Index Key (CIK), eine bis zu zehnstellige Nummer, etwa 0000320193 für Apple. Ticker können sich ändern, der CIK bleibt beim Unternehmen; suchen Sie Einreichungen deshalb per CIK.
Einreichungen eines Unternehmens finden
- Ermitteln Sie den CIK aus dem Ticker auf der Unternehmensseite oder mit der Ticker-zu-CIK-API.
- Öffnen Sie das Unternehmen in SEC EDGAR oder fragen Sie Einreichungen nach CIK und Formular ab.
- Öffnen Sie den Einreichungsindex und lesen Sie das Hauptdokument; behalten Sie die Accession Number als Referenz.
Einreichungen als JSON abrufen
Die sec-api.dev-API liefert Einreichungen, Dokumente, Insidergeschäfte und XBRL-Finanzdaten als JSON, mit der SEC-Quell-URL in jedem Datensatz. Der kostenlose Tarif umfasst 1.000 Anfragen pro Monat.
curl "https://sec-api.dev/api/v1/filings?cik=320193&form=10-K&limit=5" \
-H "Authorization: Bearer $SEC_API_KEY"Ausführlicher Leitfaden je Formular (Englisch)
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