Các loại hồ sơ SEC: giải thích 10-K, 10-Q, 8-K, Form 4 và 13F
Các công ty niêm yết tại Mỹ báo cáo cho SEC theo các mẫu chuẩn. 10-K là báo cáo thường niên, 10-Q là báo cáo quý và 8-K là báo cáo sự kiện quan trọng; người nội bộ khai báo giao dịch trên Form 4, còn các nhà quản lý đầu tư lớn khai báo danh mục trên Form 13F. Mọi hồ sơ đều công khai trên SEC EDGAR.
| Mẫu | Nội dung | Thời hạn |
|---|---|---|
| 10-K | Báo cáo thường niên kèm báo cáo tài chính đã kiểm toán | 60–90 ngày sau khi kết thúc năm tài chính |
| 10-Q | Báo cáo quý cho ba quý đầu năm tài chính | 40–45 ngày sau khi kết thúc quý |
| 8-K | Báo cáo sự kiện quan trọng: kết quả kinh doanh, thay đổi lãnh đạo, mua bán sáp nhập | Thường là 4 ngày làm việc |
| 4 | Người nội bộ mua, bán hoặc thay đổi khác về cổ phần nắm giữ | 2 ngày làm việc |
| 13F-HR | Danh mục hằng quý của nhà quản lý tổ chức có từ 100 triệu USD | 45 ngày sau khi kết thúc quý |
| SCHEDULE 13D | Sở hữu trên 5% với khả năng có ý định tác động đến quyền kiểm soát | 5 ngày làm việc |
| SCHEDULE 13G | Sở hữu thụ động trên 5% | Tùy loại người khai báo |
| S-1 | Bản đăng ký chứng khoán, thường dùng cho IPO | Trước khi bán chứng khoán |
| DEF 14A | Tài liệu ủy quyền trước khi cổ đông biểu quyết, gồm thù lao lãnh đạo | Khi gửi cho cổ đông |
| 20-F | Báo cáo thường niên của tổ chức phát hành tư nhân nước ngoài | 4 tháng sau khi kết thúc năm tài chính |
| 6-K | Báo cáo hiện hành của tổ chức phát hành tư nhân nước ngoài | Ngay sau khi công bố tại nước sở tại |
| D | Thông báo chào bán chứng khoán riêng lẻ được miễn đăng ký | 15 ngày sau lần bán đầu tiên |
CIK là gì?
Mỗi đơn vị nộp hồ sơ có một Central Index Key (CIK), là một số có tối đa mười chữ số, ví dụ 0000320193 của Apple. Mã cổ phiếu có thể thay đổi, nhưng CIK gắn với công ty, vì vậy hãy dùng CIK để tra cứu hồ sơ.
Cách tìm hồ sơ của một công ty
- Tra CIK từ mã cổ phiếu trên trang công ty hoặc bằng API chuyển mã sang CIK.
- Mở công ty trên SEC EDGAR, hoặc yêu cầu hồ sơ theo CIK và loại mẫu.
- Mở trang chỉ mục hồ sơ và đọc tài liệu chính; lưu lại số accession number để tham chiếu.
Lấy hồ sơ dạng JSON
API của sec-api.dev trả về hồ sơ, tài liệu, giao dịch nội bộ và dữ liệu tài chính XBRL dạng JSON, kèm đường dẫn nguồn SEC trong mỗi bản ghi. Gói miễn phí gồm 1.000 yêu cầu mỗi tháng.
curl "https://sec-api.dev/api/v1/filings?cik=320193&form=10-K&limit=5" \
-H "Authorization: Bearer $SEC_API_KEY"Hướng dẫn chi tiết từng mẫu (tiếng Anh)
Dịch vụ độc lập, không liên kết với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC). Không phải là lời khuyên đầu tư.
Independent. Not affiliated with, endorsed by, or sponsored by the U.S. Securities and Exchange Commission. Data is reproduced from public SEC filings and datasets. Not investment advice.