SEC 文件类型详解：10-K、10-Q、8-K、Form 4 和 13F
美国上市公司通过标准表格向 SEC 申报。10-K 是年度报告，10-Q 是季度报告，8-K 是重大事项临时报告；内部人士通过 Form 4 申报交易，大型机构投资管理人通过 Form 13F 申报持仓。所有文件都在 SEC EDGAR 上公开。
| 表格 | 内容 | 截止时间 |
|---|---|---|
| 10-K | 含经审计财务报表的年度报告 | 财年结束后 60–90 天 |
| 10-Q | 前三个财季的季度报告 | 季度结束后 40–45 天 |
| 8-K | 重大事项临时报告：业绩、高管变动、收购等 | 一般为 4 个工作日 |
| 4 | 内部人士买入、卖出或其他持股变动 | 2 个工作日 |
| 13F-HR | 管理资产 1 亿美元以上机构的季度持仓 | 季度结束后 45 天 |
| SCHEDULE 13D | 持股超过 5% 且可能意图影响控制权 | 5 个工作日 |
| SCHEDULE 13G | 持股超过 5% 的被动投资 | 视申报人类型而定 |
| S-1 | 注册声明，通常用于 IPO | 证券出售之前 |
| DEF 14A | 股东投票前的委托书，含高管薪酬 | 寄送股东时 |
| 20-F | 外国私人发行人的年度报告 | 财年结束后 4 个月 |
| 6-K | 外国私人发行人的临时报告 | 在母国发布后及时提交 |
| D | 豁免注册的私募证券发行通知 | 首次出售后 15 天 |
什么是 CIK？
每个申报人都有一个 Central Index Key（CIK），最多十位数字，例如苹果公司为 0000320193。股票代码可能变更，CIK 则固定属于该公司，因此请用 CIK 查找申报文件。
如何查找公司的申报文件
- 在公司页面或通过代码转 CIK 的 API，用股票代码查出 CIK。
- 在 SEC EDGAR 打开该公司，或按 CIK 和表格类型请求申报文件。
- 打开申报索引并阅读主文件；保留登记编号（accession number）作为引用。
以 JSON 获取申报文件
sec-api.dev 的 API 以 JSON 返回申报文件、文档、内部人交易和 XBRL 财务数据，每条记录都附有 SEC 来源链接。免费套餐每月包含 1,000 次请求。
curl
curl "https://sec-api.dev/api/v1/filings?cik=320193&form=10-K&limit=5" \
-H "Authorization: Bearer $SEC_API_KEY"独立服务，与美国证券交易委员会（SEC）无关联。不构成投资建议。
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